各会员单位： 鉴于近期多次收到涉会员单位及从业人员的投诉，有些投诉者采取了缠访、闹访的极端方式，既干扰了正常的工作秩序也产生了一定的负面影响。为...
各会员单位：
鉴于近期多次收到涉会员单位及从业人员的投诉，有些投诉者采取了缠访、闹访的极端方式，既干扰了正常的工作秩序也产生了一定的负面影响。为维护新华上海贵金属交易中心的良好声誉，提升会员单位依法合规管理能力和从业人员职业操守，强化自我约束能力和风险防范意识，积极引导参与者树立正确的交易和投资理念，切实保护投资者的合法权益，推进交易中心各项工作规范有序运营。现就如何进一步贯彻落实国家法律法规、行业政策及交易中心相关制度规定问题通知如下：
一、依法依规开展业务活动
1. 会员单位、属下分支机构及从业人员必须认真落实投资者适当性制度，在开展业务时应掌握客户的身份、资产、风险偏好、交易和投资目标等相关信息，并有针对性地进行风险提示、教育等工作，引导客户在充分了解交易市场特点的基础上审慎参与交易相关业务。
2. 会员单位、属下分支机构及从业人员开展业务应适度进行宣传，不得故意夸大交易收益或仅宣传收益而不提风险承担。对投资者就其提供的投资产品或相关服务提出的疑问，应做出真实、详尽、明确的答复。
3. 会员单位、属下分支机构及从业人员开展业务或进行宣传时不得向投资者作保本、与投资者利益共享、风险共担等承诺。
4. 会员单位、属下分支机构及从业人员，在开展业务过程中非经交易中心许可，一律禁止使用交易中心的LOGO或其他易使社会公众产生混淆、误解的有关标识、图案、文字等。
5. 会员单位、属下分支机构及从业员工在开展业务中不得有任何违法违规的行为，否则根据相关管理办法和规定严肃处理。
二、依法规范自身履职行为
1.严禁会员单位、属下分支机构及从业人员代投资者开立交易账户，包括但不限于代投资者填写开户申请资料、代为签字、代为在网上开户。
2. 严禁会员单位、属下分支机构及从业人员代投资者保管交易账户及密码、银行卡及密码、身份证等重要物品或资金。
3. 严禁会员单位、属下分支机构及从业人员以任何诱导手段（包括但不限于宣称知悉内幕消息、自诩为投资高手或承诺保本收益、利益共享、风险共担等方式），引导投资者进行交易或代客理财。
4. 严禁会员单位、属下分支机构及从业人员为投资者提供委托理财业或接受投资者全权委托，严禁对投资者交易账户全权代理操作。
5. 严禁会员单位、属下分支机构及从业人员干涉投资者正常交易；故意阻止、延误或改变投资者下单指令；诱导、引导或误导投资者进行交易；建议投资者交易具体至买入、卖出点位等变相代客理财行为。
6. 会员单位及其属下分支机构在为投资者提供相关信息，或在其官网、微信、短信等媒介发布的品种投资研究报告、品种评论、投资建议等必须添加必要的风险提示及免责声明，避免产生合理怀疑。
三．依法合规发挥媒体作用
各会员单位及属下分支机构应充分利用媒体作用，但在对外宣传(包括但不限于网络宣传推广、电话推广、媒体推广，宣称资料印制等）过程中；
1. 不得冒用交易中心名义,应当冠以“交易中心xx号会员”或其他形式明确表明会员真实身份；
2. 宣传内容必须真实并与客观事实相符，不得发生虚假宣传、夸大宣传、捏造宣传；
3. 发布宣传信息必须经过交易中心审批，不得擅作主张以不恰当的方式和场合对外发布宣传信息；
4. 除可以或必须转载交易中心网站信息以外，未经交易中心许可，不得擅自发布任何与交易中心相关的信息；
5. 不得以非正当的方式和手段，恶意宣传、诋毁、攻击交易中心其他会员单位，或干涉他人招商活动，擅自以交易中心的名义私下招收会员；
6. 出现突发事件、异常情况等，未经交易中心同意不得对外发布和传播信息，以防形成社会负面影响；
7. 不得以交易中心业务名义宣传非交易中心业务；
8. 不得以交易中心及会员单位的名义从事非法活动。
四.依法合规处理各类投诉
1. 会员单位及属下分支机构必须尊重任何投资者的投诉权利，重视每一起投诉所反映的问题和内容，依法依规做好释明工作；
2. 会员单位及属下分支机构应畅通自身接收投诉途径，并以适当的方式向社会公示，引导投资者通过正常途径理性解决矛盾纠纷；
3.会员单位及属下分支机构应设置专岗专人负责接待处理投资者的诉求，及时化解各类投诉，真正将矛盾纠纷解决在萌芽状态；
4. 会员单位应将每起投诉件的自查与最终处理结果及时向中心通报，尤其对上级机关及相关部门的批转投诉件，应针对投诉内容按批转要求及时办理上报；
5. 会员单位应定期对投诉件的数量、内容、类型进行统计分析，从中汲取经验和教训不断改进工作。
五.依法合规处理违法违纪
1. 交易中心将采取定期或不定期的形式，现场稽查和其他稽查相结合的方式，对会员单位及属下分支机构的经营情况进行合规检查；
2. 交易中心若查实会员单位及属下分支机构存在违规行为，即依据交易中心的相关规章制度和彼此约定，视违规情节轻重及造成后果的严重程度予以相应处罚。
3. 全体会员单位及属下分支机构，应切实遵守交易中心的各项规章制度，合法合规开展业务共同营造一个良好的交易环境。
4. 交易中心将维护市场合法秩序，严格监督其下会员机构，绝不袒护任何违法违规行为。同时对个别打着维权旗号，谋取钱财进行恶意投诉的非法行为，交易中心将发现一件处理一件，涉嫌犯罪的即移送公安或其他司法机关处理。
特此通知
鉴于近期多次收到涉会员单位及从业人员的投诉，有些投诉者采取了缠访、闹访的极端方式，既干扰了正常的工作秩序也产生了一定的负面影响。为维护新华上海贵金属交易中心的良好声誉，提升会员单位依法合规管理能力和从业人员职业操守，强化自我约束能力和风险防范意识，积极引导参与者树立正确的交易和投资理念，切实保护投资者的合法权益，推进交易中心各项工作规范有序运营。现就如何进一步贯彻落实国家法律法规、行业政策及交易中心相关制度规定问题通知如下：
一、依法依规开展业务活动
1. 会员单位、属下分支机构及从业人员必须认真落实投资者适当性制度，在开展业务时应掌握客户的身份、资产、风险偏好、交易和投资目标等相关信息，并有针对性地进行风险提示、教育等工作，引导客户在充分了解交易市场特点的基础上审慎参与交易相关业务。
2. 会员单位、属下分支机构及从业人员开展业务应适度进行宣传，不得故意夸大交易收益或仅宣传收益而不提风险承担。对投资者就其提供的投资产品或相关服务提出的疑问，应做出真实、详尽、明确的答复。
3. 会员单位、属下分支机构及从业人员开展业务或进行宣传时不得向投资者作保本、与投资者利益共享、风险共担等承诺。
4. 会员单位、属下分支机构及从业人员，在开展业务过程中非经交易中心许可，一律禁止使用交易中心的LOGO或其他易使社会公众产生混淆、误解的有关标识、图案、文字等。
5. 会员单位、属下分支机构及从业员工在开展业务中不得有任何违法违规的行为，否则根据相关管理办法和规定严肃处理。
二、依法规范自身履职行为
1.严禁会员单位、属下分支机构及从业人员代投资者开立交易账户，包括但不限于代投资者填写开户申请资料、代为签字、代为在网上开户。
2. 严禁会员单位、属下分支机构及从业人员代投资者保管交易账户及密码、银行卡及密码、身份证等重要物品或资金。
3. 严禁会员单位、属下分支机构及从业人员以任何诱导手段（包括但不限于宣称知悉内幕消息、自诩为投资高手或承诺保本收益、利益共享、风险共担等方式），引导投资者进行交易或代客理财。
4. 严禁会员单位、属下分支机构及从业人员为投资者提供委托理财业或接受投资者全权委托，严禁对投资者交易账户全权代理操作。
5. 严禁会员单位、属下分支机构及从业人员干涉投资者正常交易；故意阻止、延误或改变投资者下单指令；诱导、引导或误导投资者进行交易；建议投资者交易具体至买入、卖出点位等变相代客理财行为。
6. 会员单位及其属下分支机构在为投资者提供相关信息，或在其官网、微信、短信等媒介发布的品种投资研究报告、品种评论、投资建议等必须添加必要的风险提示及免责声明，避免产生合理怀疑。
三．依法合规发挥媒体作用
各会员单位及属下分支机构应充分利用媒体作用，但在对外宣传(包括但不限于网络宣传推广、电话推广、媒体推广，宣称资料印制等）过程中；
1. 不得冒用交易中心名义,应当冠以“交易中心xx号会员”或其他形式明确表明会员真实身份；
2. 宣传内容必须真实并与客观事实相符，不得发生虚假宣传、夸大宣传、捏造宣传；
3. 发布宣传信息必须经过交易中心审批，不得擅作主张以不恰当的方式和场合对外发布宣传信息；
4. 除可以或必须转载交易中心网站信息以外，未经交易中心许可，不得擅自发布任何与交易中心相关的信息；
5. 不得以非正当的方式和手段，恶意宣传、诋毁、攻击交易中心其他会员单位，或干涉他人招商活动，擅自以交易中心的名义私下招收会员；
6. 出现突发事件、异常情况等，未经交易中心同意不得对外发布和传播信息，以防形成社会负面影响；
7. 不得以交易中心业务名义宣传非交易中心业务；
8. 不得以交易中心及会员单位的名义从事非法活动。
四.依法合规处理各类投诉
1. 会员单位及属下分支机构必须尊重任何投资者的投诉权利，重视每一起投诉所反映的问题和内容，依法依规做好释明工作；
2. 会员单位及属下分支机构应畅通自身接收投诉途径，并以适当的方式向社会公示，引导投资者通过正常途径理性解决矛盾纠纷；
3.会员单位及属下分支机构应设置专岗专人负责接待处理投资者的诉求，及时化解各类投诉，真正将矛盾纠纷解决在萌芽状态；
4. 会员单位应将每起投诉件的自查与最终处理结果及时向中心通报，尤其对上级机关及相关部门的批转投诉件，应针对投诉内容按批转要求及时办理上报；
5. 会员单位应定期对投诉件的数量、内容、类型进行统计分析，从中汲取经验和教训不断改进工作。
五.依法合规处理违法违纪
1. 交易中心将采取定期或不定期的形式，现场稽查和其他稽查相结合的方式，对会员单位及属下分支机构的经营情况进行合规检查；
2. 交易中心若查实会员单位及属下分支机构存在违规行为，即依据交易中心的相关规章制度和彼此约定，视违规情节轻重及造成后果的严重程度予以相应处罚。
3. 全体会员单位及属下分支机构，应切实遵守交易中心的各项规章制度，合法合规开展业务共同营造一个良好的交易环境。
4. 交易中心将维护市场合法秩序，严格监督其下会员机构，绝不袒护任何违法违规行为。同时对个别打着维权旗号，谋取钱财进行恶意投诉的非法行为，交易中心将发现一件处理一件，涉嫌犯罪的即移送公安或其他司法机关处理。
特此通知
新华上海贵金属交易中心
二0一六年七月五日
二0一六年七月五日
重要提示文章部分内容及图片来源于网络，我们尊重作者版权，若有疑问可与我们联系。侵权及不实信息举报邮箱至：tousu@cngold.org
所属交易所：新华上海贵金属交易中心
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