到底什么样的现货交易模式才算合规合法?以下是金投现货网编辑为你提供相关的到底什么样的现货交易模式才算合规合法的知识介绍说明:
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近两年,地方交易所发展可谓是红红火火,各种交易模式你方唱罢我登场,且对外都宣称自己是金融创新、合法合规经营。但监管层似乎并不买账,一次又一次的清理整顿之下,地方交易所也懵了:到底什么样的现货交易模式才算合规合法?
交易所现有交易模式被否
2017年1月,随着《关于地方交易场所涉嫌非法证券期货活动风险提示的函》(清整联办[2016]12号文)一文下发,现货行业多种交易模式被认定违法,其中包括:
1.分散式柜台交易(OTC)被认定为“非法期货”交易
2.商品发售模式被认定为违规“类证券”交易活动
3.微盘微交易被认为涉嫌“聚众赌博”
文件一出,许多交易所紧急关停,微盘微交易全部退市。但有部分交易所却抱有侥幸心理,重新包装交易模式以继续经营。那么,这些交易模式到底是哪里不合规哪里不合法呢?
究竟什么是“合法合规”?
首先,我们来分析一下什么是合法合规:
“合法”:行为符合法的要求(在我国法的渊源有宪法、法律、行政法规、地方性法规、自治法规、部门规章、政府规章、国际条约等,在此不一一详述)
“合规”:关于“合规”的概念,交易场所业界并没有形成正式统一的定义。最早研究“合规”概念的应属银行行业。根据新巴塞尔协议的定义,“合规风险”是指银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、已经适用于银行自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
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