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关于2020年7月查处违法违规行为情况的公告

发布日期:2020-08-11 〔2020〕127号 为切实强化风险防范,加强一线监管,规范期货交易行为,保障期货市场参与者的合法权益,上海...

发布日期:2020-08-11 〔2020〕127号 为切实强化风险防范,加强一线监管,规范期货交易行为,保障期货市场参与者的合法权益,上海期货交易所 (以下简称上期所)持续对违法违规行为进行查处。2020年7月份查处情况如下:
异常交易行为管理方面,处理异常交易行为105起。其中,自成交超限29起,频繁报撤单超限75起,实际控制关系账户合并持仓超限1起,通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示107次,将12名客户和2个实际控制关系账户组列入重点监管名单,在会员服务系统通报24次,对8名客户和1个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并全市场公告。
实际控制关系账户认定与协查方面,对460组1141个客户进行实际控制关系认定,对1组3个客户进行实际控制关系协查。
违规交易处理方面,处理涉嫌违规交易线索9起,其中自成交影响合约价格1起,相互交易转移资金2起,交易软件参数设置错误导致价格异常波动1起,市价指令报单等原因导致价格异常波动4起,错单交易1起。经排查,上期所对其中1起进行立案调查,其余均通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。
上期所提醒投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
特此公告。
上海期货交易所
2020年8月11日
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所属交易所:上海期货交易所

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