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金融期货投资者适当性制度

2013年7月5日证监会发布了《关于修改<关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)>的决定(征求意见稿)》,同时向社会公开征求意见。

2013年7月5日证监会发布了《关于修改<关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)>的决定(征求意见稿)》,同时向社会公开征求意见。

金融期货投资者适当性制度其中涉及适当性规定的意见共有13份,主要集中在三方面。首先,有意见提出该制度是否适用于金融期权。证监会新闻发言人表示,依据《期货交易管理条例》第二条的规定,从事金融期权交易活动的,原则上应该遵守《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。

目前正在研究金融期权,若未来对金融期权的投资者适当性有新的要求,再另行发布规定;其次第14条“行业监管政策要求”是否可以明确其具体内容。对此,发言人表示,本条的修改是为证券、期货等中介机构未来可能的行业监管政策调整预留法律适用空间。

此外,反馈意见还提到“50万的开户门槛是否可以降低”。发言人指出,依据法律文件的层级体系及分工,具体开户标准由中金所根据《规定》的原则予以明确。

新修订后的《规定》第五条还明确,中金所应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则,从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。

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